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煤矿危险源辨识及安全风评估
信息来源:神东集团     作者:     发表时间:2018-05-25 11:36:06     阅读次数:
    

 

第一部分 基本术语

(一)术语

1.危险源。

2.安全事故隐患: 安全事故隐患(简称事故隐患)是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态人的不安全行为和管理上的缺陷。

——《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(安监总局令第16号)

3.重大危险源:是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品,且危险物 品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。

——《安全生产法》 第112条 ——《重大危险源辨识》(GB18218-2009)

4.重大事故隐患:是指危害和整改难度较大,需要全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能消除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。

——《生产安全事故隐患排查治理规定》

5.重大等级的危险源和隐患:是指将辨识的危险源或隐患运用一定的方法,按照预先设定的规则,经安全风险评估认定为重大等级的危险源和隐患。评估的目的是为了落实基于风险的管理措施,实现风险分级管控

6.危险有害因素:能对人造成伤亡或影响人的身体健康 甚至导致疾病的因素。

7.安全风险:安全风险是发生危险事件或有害暴露的可能性,与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。

8.风险点:指存在安全风险的场所、区域、部位、设施及伴随风险的作业活动,风险来源于风险点潜在的危险源或隐患。

9.危险源的分类

第一类:指能量物资(载体),或者是危险(危害)物质。实践中包括生产中的能源、拥有能量的载体、产生和储存危险物资的设备、容器或场所。

第二类:指导致能量或危险物质的约束或限制措施破坏或失效的不安全因素。实践中包括包括物的故障、物理性的环境因素、个体人的失误,如汽车刹车失灵、行车遇大雾天气等。

第三类:指不符合安全的组织管理因素,实践中包括组织程序、组织文化、规则、制度等。如文化理念的缺失、员工的挑选、规则的制定和员工的培训等。

10.危险源、事故隐患、危险有害因素、安全生产风险的关系

(1)从上述概念可以看出危险有害因素包含危险源和隐患,都可能带来伤害或损失;

(2)无论危险源还是隐患,都可能带来安全生产风险;

(3)危险源与隐患依据其定义来判断是不完全一致,按照三类危险源理论,能量物资(载体)或者是危险(危害)物质为危险源,但不能认定为隐患,违反法规、制度是隐患,但不一定是危险源。

11.基于风险的生产安全管理

基于风险的生产安全管理要求,无论识别的危险源还是隐患都应进行风险分析和评估,确定风险的大小,根据风险大小采取不同级别的防控和治理措施,直到其风险控制在人们可承受的范围之内。

我国现行法规对隐患和危险源处理的要求是不同的。

第二部分 作业安全风险评估

作业安全风险评估是在作业之前,采用一定的方法预测作业过程中作业人员所在生产岗位和作业场所潜在的对其有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷、危险危害物料及本岗位人员的不安全行为,并对其带来的安全风险进行分析和评价的过程。

作业安全风险评估包括危险源辨识和安全风险评估两个环节,以工作任务分析法为例,危险源辨识采用工作任务分析法,安全风险评估采用风险矩阵法,一般按以下几个步骤进行并形成辨识表:

第一步:工作任务梳理

对本单位的所有工作任务进行梳理,以清单的形式列出所有活动,形成本单位的《工作任务登记表》,任务单元的大小以辨识方便来确定。

既要梳理岗位的常规任务,还要识别非常规任务。

任务单元的确定要针对一项具体工作

不能将一个工序步骤列为一项工作任务。

列出任务清单,交由矿主管业务部门汇总,并规范任务名称。

第二步:工序梳理

将审定的任务逐个分解为具体工序步骤,一般从准备、执行和收尾3个阶段分解,步骤一般不超过15步,超过较多时,应对任务进行拆分,拆解为两个或多个任务。

可承受风险的工序步骤可略去。

第三步:明确作业内容

列出作业内容,通过作业内容的描述,使作业者能够清晰掌握该项工作每一步骤应该做什么。

第四步:明确作业标准

本步要列出本作业步骤应遵守的法规、标准和企业制度,使作业者清晰了解应如何做。

第五步:辨识危险源

识别每个步骤中的危险源,一般依据经验、参照事故案例、通过系统分析等方式,通过讨论的形式确定。每个步骤可辨识多个危险源,后续评估及管理要一一对应。

第六步:认定风险类型

对辨识出的危险源可按不同的类别进行归类,其意义在于便于分类管控。在危险源分级与分类的基础上,可建立煤矿危险源信息管理系统,对危险源进行分类、分级管理。

一般可按照风险起因和后果进行划分。按照风险起因可划分为“人、机、环、管”四类;按照风险后果划分可按照危险源可能导致事故的类型进行分类(依据《企业职工伤亡事故分类》(GB6441—1986)分为20类)。

第七步:列出风险后果

描述风险后果。即潜在危险源可能导致人员伤害、设备或设施损失的情况,后果描述要简洁具体,便于作业者认识。

第八步:评估风险等级

结合工作实际,确定危害的严重性及发生危害的可能性,按照风险矩阵计算风险值,并确定风险等级,风险值=可能性×严重性。

本步骤确定的风险等级共分五个等级,从大到小分别为特别重大风险(风险值30-36)、重大风险(风险值18-24)、中等风险(风险值9-16)、一般风险(风险值3-8)、低风险(风险值1-2)。

第九步:识别管理对象

找出可能产生或存在风险的主体。可以是岗位人员;设备、设施、工器具;作业环境影响因素,风险防范主要是对管理对象的管控。

第十步:确定作业岗位

确定风险直接触发者或后果承受者。作业人员一列填写作业人员岗位名称,为此,煤矿要提前规范作业岗位名称。

要对本单位所有岗位工种进行梳理,形成本单位的《岗位工种登记表》,以便确定管理对象。

第十一步:确定监管责任人

监管责任人为作业人员的上级,根据不同风险的作业任务,确定不同层级的监管责任人,按照风险分级管控的原则,具体层级划分可依据下表进行

第十二步:制定安全措施

安全措施是使管理标准得以落实的手段。要符合相关制度的要求,且具体、简洁、可操作性强,措施的制定要基于风险。

第十三步:列出工具清单

梳理完成本项任务所需的工具 ,指完成本项工作所需的非常规(有别于其它任务)工具,不需要时可填写“无”。

第十四步:列出劳保用品清单

辨识完成本项任务所需非常规(非上岗通用的必须使用的劳保用品)劳动保护用品,不需要时可填写“无”

第十五步:梳理高风险任务

根据上述辨识与评估过程,按照就高的原则确定任务风险,当完成项某任务时,在任一步骤存在重大及以上风险等级的危险源时,本项任务即高风险任务。

第十六步:列出高风险任务清单

根据确定的高风险任务,以清单形式列出。

第十七步:划定风险区域

根据危险源的风险波及范围确定风险区域,可以为一个作业点、一个车间、一个工作面、一个采区等。

第十八步:编制风险辨识简表

系统(单元)安全风险评估,是从煤矿企业整个安全生产运营系统的各个单元中,识别潜在风险,追溯导致该风险的起因因素(危险源)并对其风险进行评估,进而制定针对性的管控措施,保障系统安全。

系统安全风险评估,根据已划分的单元和辨识单元的现状,选择危险源辨识和安全评估的一种或几种方法按照风险来源,依据相关法规、标准、事故案例、经验分析等对每个单元分析识别潜在的危险源。

系统(单元)安全风险评估一般可按如下几个步骤进行:

第一步:单元划分

一个生产运行系统,一般是由相对独立、相互联系的若干部分(子系统、单元)组成,各部分的功能、含有的物质、存在的危险有害因素、危险性和危害性以及安全指标均不尽相同

一般按生产工艺、工艺装置、物料的特点和特征与危险、有害因素的类别、分布有机结合的原则,将评价对象分成若干有限、确定范围的单元分别进行辨识,这样可以减少遗漏,提高全面性和准确性。同时,单元划分同时还应考虑业务相近、主管部门相同、辨识和管控方便方面的因素。

井工煤矿井下生产系统单元划分示例

第二步:对所辨识系统(单元)的现状进行调查

可用查阅资料,访谈等方法,摸清评价单元的基本条件和管控现状,可参考最新煤矿现状评价。

第三步:分析辨识危险源

根据目前对评价系统(单元)采取的管控现状,分析潜在的危险源及风险。如瓦斯、粉尘、含水层、冲击地压、钻孔导水、采空区存在高温区域、采区存在地质构造、设备存在缺陷、人员不能满足安全生产需要、存在自然灾害的威胁等,通过分析,梳理出存在的危险源,即可能诱发事故的根源。

危险源以清单形式列出。

对系统(单元)安全风险评估中辨识出的危险源已在作业安全风险评估中识别时,要重新评价风险的影响范围,确定管控模式并归类。但不需重复制定管控措施。

第三步:分析辨识危险源

根据目前对评价系统(单元)采取的管控现状,分析潜在的危险源及风险。如瓦斯、粉尘、含水层、冲击地压、钻孔导水、采空区存在高温区域、采区存在地质构造、设备存在缺陷、人员不能满足安全生产需要、存在自然灾害的威胁等,通过分析,梳理出存在的危险源,即可能诱发事故的根源。

危险源以清单形式列出。

对系统(单元)安全风险评估中辨识出的危险源已在作业安全风险评估中识别时,要重新评价风险的影响范围,确定管控模式并归类。但不需重复制定管控措施。

第四步:风险评估

针对已辨识出的危险源(危险有害因素),按照一定的评估方法进行风险等级评定,为分级管控奠定基础。具体评估方法要根据本单位的实际确定,但要在制度中予以明确

第五步:辨识危险源

识别每个步骤中的危险源,一般依据经验、参照事故案例、通过系统分析等方式,通过讨论的形式确定。每个步骤可辨识多个危险源,后续评估及管理要一一对应。

第六步:认定风险类型

《企业职工伤亡事故分类》(GB6441—1986)

1.物体打击   2.车辆伤害 3.机械伤害 4.起重伤害5.触电6.淹溺  7.灼烫 8.火灾9.高处坠落 10.坍塌    11.冒顶片帮。 12.透水。13.放炮。 14.瓦斯爆炸。 15.火药爆炸16.锅炉爆炸。17.容器爆炸。18.其他爆炸。19.中毒和窒息。 20.其他伤害

第八步:评估风险等级

结合工作实际,确定危害的严重性及发生危害的可能性,按照风险矩阵计算风险值,并确定风险等级,风险值=可能性×严重性。

本步骤确定的风险等级共分五个等级,从大到小分别为特别重大风险(风险值30-36)、重大风险(风险值18-24)、中等风险(风险值9-16)、一般风险(风险值3-8)、低风险(风险值1-2)。

第九步:识别管理对象

找出可能产生或存在风险的主体。可以是岗位人员;设备、设施、工器具;作业环境影响因素,风险防范主要是对管理对象的管控

第十步:确定作业岗位

确定风险直接触发者或后果承受者。作业人员一列填写作业人员岗位名称,为此,煤矿要提前规范作业岗位名称。

要对本单位所有岗位工种进行梳理,形成本单位的《岗位工种登记表》,以便确定管理对象。

监管责任人为作业人员的上级,根据不同风险的作业任务,确定不同层级的监管责任人,按照风险分级管控的原则,具体层级划分可依据下表进行。

第十二步:制定安全措施

安全措施是使管理标准得以落实的手段。要符合相关制度的要求,且具体、简洁、可操作性强,措施的制定要基于风险。

第十三步:列出工具清单

梳理完成本项任务所需的工具 ,指完成本项工作所需的非常规(有别于其它任务)工具,不需要时可填写“无”。

第十四步:列出劳保用品清单

辨识完成本项任务所需非常规(非上岗通用的必须使用的劳保用品)劳动保护用品,不需要时可填写“无”

第十五步:梳理高风险任务

根据上述辨识与评估过程,按照就高的原则确定任务风险,当完成项某任务时,在任一步骤存在重大及以上风险等级的危险源时,本项任务即高风险任务。

第三部分 系统安全风险评估

系统(单元)安全风险评估,是从煤矿企业整个安全生产运营系统的各个单元中,识别潜在风险,追溯导致该风险的起因因素(危险源)并对其风险进行评估,进而制定针对性的管控措施,保障系统安全。

系统安全风险评估,根据已划分的单元和辨识单元的现状,选择危险源辨识和安全评估的一种或几种方法按照风险来源,依据相关法规、标准、事故案例、经验分析等对每个单元分析识别潜在的危险源。

第一步:单元划分

一个生产运行系统,一般是由相对独立、相互联系的若干部分(子系统、单元)组成,各部分的功能、含有的物质、存在的危险有害因素、危险性和危害性以及安全指标均不尽相同。

一般按生产工艺、工艺装置、物料的特点和特征与危险、有害因素的类别、分布有机结合的原则,将评价对象分成若干有限、确定范围的单元分别进行辨识,这样可以减少遗漏,提高全面性和准确性。同时,单元划分同时还应考虑业务相近、主管部门相同、辨识和管控方便方面的因素。

井工煤矿井下生产系统单元划分示例

a.开拓与开采系统

b.通风系统

c.瓦斯防治系统

d.防灭火系统

e.综合防尘系统

f.防治水系统

g.供电系统

h.提升、运输系统

i.照明、通讯系统

j.爆破器材储存、使用及运输系统

k.安全避险系统              

◎地面辅助生产系统单元

a.安全体制机制单元

b.工业广场布置单元

c.特种设备单元

d.辅助生产工艺设备单元

e.危险化学品单元

f.采空沉陷区及矸石山(场)单元

g.职业卫生单元

H.自然灾害单元

第二步:对所辨识系统(单元)的现状进行调查

可用查阅资料,访谈等方法,摸清评价单元的基本条件和管控现状,可参考最新煤矿现状评价。

第三步:分析辨识危险源

根据目前对评价系统(单元)采取的管控现状,分析潜在的危险源及风险。如瓦斯、粉尘、含水层、冲击地压、钻孔导水、采空区存在高温区域、采区存在地质构造、设备存在缺陷、人员不能满足安全生产需要、存在自然灾害的威胁等,通过分析,梳理出存在的危险源,即可能诱发事故的根源。

对系统(单元)安全风险评估中辨识出的危险源已在作业安全风险评估中识别时,要重新评价风险的影响范围,确定管控模式并归类。但不需重复制定管控措施

第四步:风险评估

针对已辨识出的危险源(危险有害因素),按照一定的评估方法进行风险等级评定,为分级管控奠定基础。具体评估方法要根据本单位的实际确定,但要在制度中予以明确。

第五步:编制管控措施

针对危险源及评估情况,制定或优化管理措施,实践中大部分危险源的管控措施已经建立,但一般较零散,要进一步补充、优化和系统化。

管控措施一般不直接填写在表格中,需另附针对性的专项措施。

第六步:落实监管责任人

监管责任人的确定要与煤矿管理层分工相匹配,由于涉及系统安全,一般监管责任人由煤矿主要负责人、业务分管层和业务主管部门负责人担任。监管责任人对危险源的管控负直接领导责任,其对口下属业务管理人员均有配合或支持义务。

第七步:划定风险区域

根据危险源失控的危害范围预测影响区域,进行风险区域划分。可以为一个工作面、一个水平、一个采区、一个场所或全矿井等

第八步:建立危险源清单

第九步:编制单项评估报告

对上述各步骤进行简要描述,将清单作为报告的附件。

如:防治水单元的概述可分为“矿井水文地质情况、矿井防治水系统现状、现有条件下潜在危险源(可能导致系统风险的危险有害因素)分析、危险源清单等几个部分。

单项报告要有业务主管部门分别编制。

第十步:梳理系统重大危险源清单

将各单元辨识出的重大及特别重大风险的系统危险源汇总到系统统重大危险源清单中。

第四部分 “1+4”辨识评估

一、年度辨识评估

年度风险辨识是煤矿安全生产标准化建设的基本要求,煤矿安全风险分级管控标准化基本要求规定:

(1)“每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识,重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统,露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识

2)“及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施”;

(3)“将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案”。

一是要求矿长每年度组织一次系统风险分析,时点上要在年度后期,在制定下一年度安全工作计划和编制应急预案之前。目的是使下一步的安全管理能基于现存风险。

二是要求将辨识的重点放在瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输等大的系统上,体现了对系统安全的高度关注,并非仅此。

如果每个矿井都能够开展系统安全风险评估,本项要求自然能够满足。

三是要求编制年度安全风险辨识评估报告。如已完成了各单元的系统安全评估报告,年度报告就是对各专项评估开展情况和年度补充完善情况的总结;如果之前未开展系统安全评估,将各单元整合编制报告也可,但不同章节要由参与不同单元辨识人员编写,不能“一人专著”。若开展了作业安全评估工作,其总结也要纳入报告。

四是要求“建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单”。这要根据已辨识危险源、风险等级及风险区域综合认定。

五是要求“将结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案”,这个要求要体现在具体工作中,并非在报告中提出要求。管控措施的落实要体现在工作计划、灾害预防和处理计划中,应急救援预案要与重大风险后果相衔接。

二、专项辨识评估

1.新水平、新采(盘)区、新工作面设计前,开展1次专项辨识。

设计前的辨识成果主要用于指导完善设计方案,生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等,为从设计开始防控安全风险提供依据。设计前的辨识方法也不限于此法,且仅限于新水平、新采(盘)区、新工作面设计前开展此项工作,成果要体现在两个方面方面,一是要形成辨识表,二是设计方案与辨识结果相衔接。

2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素(露天煤矿爆破参数、边坡参数)等发生重大变化时,开展1次专项辨识。

本专项辨识是指系统变化后的辨识,如果之前已完成了系统(单元)安全风险评估,当某一系统(单元)变化后,可按照变化程度重新进行评估或在原有系统单元辨识的基础上进行补充完善,将新增的危险源增补到危险源清单中,对已经消除或经评估已不足以影响本单位的安全生产时,要在清单中标识,即不再重点管控。如果之前未做系统(单元)安全风险评估,可按照前述方法针对变化的某一系统(单元)开始辨识评估。

3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前,开展1次专项辨识。

本专项辨识是指从事高风险作业前进行一次辨识评估。要根据作业任务确定辨识方式。一是在作业安全风险评估中已辨识,且认定为高风险的任务(必须是已认定),在作业前要进行再辨识,补充完善辨识成果和管控措施,并根据风险程度优化作业流程,优化后的成果纳入危险源清单;二是新技术、新材料试验或推广应用前要针对应用到的具体工作过任务进行再辨识,识别变化新增的风险,完善管控措施,将优化后的成果纳入危险源清单。

三是连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前,开展1次专项辨识,该标准主要是针对环境变化进行辨识,要与隐患排查相结合,要根据具体情况采取不同的处理方式,如需改变工艺、作业方式等,要针对作业安全风险评估进行改进,如涉及系统调整;要针对系统安全风险评估进行优化;如存在隐患,应按照隐患排查治理的管理流程处理,确保安全生产。

4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识。

本标准是指发生事故后要进行专项辨识。

一是本矿发生死亡或涉险事故后进行辨识。本要求要分两种强况,若事故是由作业活动引发的,要针对作业安全风险评估中该项任务在事故中暴露出的风险进行再评估;如果是由系统风险失控引发的,要针对系统(单元)安全风险评估中该系统在事故中暴露出的风险进行再评估。

因果分析图法对事故进行分析简介

因果分析图法是把系统中产生事故的原因及造成的结果所构成的错综复杂的因果关系,采用简明文字和线条加以全面表示的方法称因果分析法。用于表述事故发生的原因与结果关系的图形为因果分析图(鱼刺图)。

因果分析图法对事故进行分析简介

第一步:确定要分析的某个特定问题或事故,写在图的右边,画出图的主干,箭头向右指向事故名称。

第二步:确定造成事故的分类项目,如安全管理、操作者、材料、方法、环境等画大枝。(分类项目主要按照人机环管四个方面考虑)。

第三步:将上述项目深入发展,中枝表示对应的项目造成事故的原因,一个原因画出一个枝,文字记在中枝线的上下。

第四步:将上述原因层层展开,一直到不能再分为止。

第五步:确定鱼刺图中的主要原因,并标上符号。

第六步:将确定的原因以列表的形式列出,并评估其风险的大小

4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识。

二是是本矿出现重大隐患时进行辨识。根据国家安全生产监督管理总局令(第85号)关于重大隐患的判定标准,重大隐患多为管理行为所致,为此要重点从系统安全风险评估和作业安全风险评估的监管措施中识别漏洞,并进行优化。

三是所在省份发生重特大事故后进行辨识。该项辨识要根据发生事故的具体情况,同本单位生产经营活动进行对照,找出类似生产经营活动,用类似生产经营活动辨识成果与事故原因进行比对,寻找相似性。属于危险源未辨识的,要增补;属于标准不明确的的要完善;属于措施落实不到位的,要改进监管措施和监管手段。

第五部分 非正式风险评估

非正式风险评估一般是动态进行的,可由一个人完成,也可由小组组织共同组织,方法可多样,一般按如下方式开展:

1.班前风险评估

班前风险评估是指召开班前会过程中或之前,根据现场反馈信息及当班任务进行的安全风险评估。实践中,要与班前会工作任务布置、规程措施贯彻相结合。每班班前会,带班队长及班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估,对异常情况(发现新危险源或已辨识出的危险源管理标准与措施不能满足管控需要)必须明确现行的管控措施。

2.作业前风险评估

作业前风险评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织的安全风险评估。实践中要与现场交接班相结合;交接班除交待工作任务外,必须将存在的主要风险交待清楚。作业前,带班队长及班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施的安全状况进行风险评估,并落实管控措施。

3.作业中风险评估

作业中风险评估是指生产作业过程中,根据现场人、机、环管状态实施对现场安全状态进行的评价。实践中要与作业规程、操作规程、安全技术措施的执行相结合,逐步培育员工“五思而行”的习惯。

1)本项工作有什么风险?不知道不去做。

(2)是否具备做此项工作的技能?不具备不去做。

(3)做本项工作环境是否安全?不安全不去做。

(4)做本项工作是否有合适的工具?不合适的不去做。

(5)做本项工作是否佩带合适的防护用品?没有不去做。

4.安排工作时风险评估

无论哪一级管理层,谁部署工作,谁负责组织动态危险源辨识和安全技术措施的落实。

5.异常和紧急情况下风险评估

环境突变,正常作业流程不能完全履行时,要进行充分风险分析,并结合应急预案方法安全风险。( 神东集团安监处长 张惠)

 

 

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